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“投資者保護(hù)?明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”案例——“枕邊風(fēng)”炒股票當(dāng)心被處罰
發(fā)布時(shí)間:2017-06-06

來(lái)源:中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn

  內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,買(mǎi)賣(mài)該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的違法行為,在實(shí)踐中具有多種表現(xiàn)形式,“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種。比如下面這兩個(gè)小故事:

  上市公司H因籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票停牌,其控股股東Z公司董事臧某的妻子陳某在停牌前買(mǎi)入6萬(wàn)股“H”,賣(mài)出后獲利7.3萬(wàn)元。

  上市公司Y因籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票停牌,主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買(mǎi)入1.3萬(wàn)股“Y”,賣(mài)出后獲利共計(jì)9.7萬(wàn)元。

  這兩個(gè)故事中,H公司控股股東Z公司的董事臧某、Z證券工作人員余某都是《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人,他們的妻子在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“碰巧”買(mǎi)了與這些信息有關(guān)的股票。按照《證券法》七十三條、七十六條的規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條對(duì)此也作了明確規(guī)定,包括內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票,交易行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的,構(gòu)成內(nèi)幕交易。盡管被處罰的人都辯解稱(chēng)沒(méi)有利用相關(guān)信息,但瓜田李下的事還是不要做,做了就逃不開(kāi)法律的懲罰。這也提醒內(nèi)幕信息知情人,例如上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,由于職務(wù)或工作原因知悉內(nèi)幕信息的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員等,一定要守住職業(yè)道德的紅線和法律規(guī)定的底線,管好“枕邊人”、“身邊人”,不做資本市場(chǎng)的“老鼠”。

  好多人以為就是打探或者聽(tīng)個(gè)消息,不太當(dāng)回事,但內(nèi)幕交易是一種嚴(yán)重的違法行為,法律規(guī)定了嚴(yán)厲的制裁措施,不僅賺了錢(qián)要沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,沒(méi)賺到錢(qián)甚至虧了也要處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。如果情節(jié)嚴(yán)重,比如證券交易成交金額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上,或者獲利(避免損失)數(shù)額累計(jì)在十五萬(wàn)元以上的還將構(gòu)成內(nèi)幕交易罪,被追究刑事責(zé)任。當(dāng)年的首富黃光裕就是因?yàn)閮?nèi)幕交易身陷囹圄,至今還在獄中。

  另外,這對(duì)于廣大投資者也具有深刻的警示意義。不要試圖去打探小道消息、聽(tīng)信內(nèi)幕信息,其中包含了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。試想,如果打探來(lái)的消息是真的,就可能構(gòu)成違法甚至犯罪,如果是假消息,那更是得不償失,肯定又中了哪個(gè)“害人精”的圈套,被賣(mài)了還在幫人家數(shù)錢(qián)。

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